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提高投資銀行執業質量,加強合理定價水平,維護證券行業良好競爭環境


   

  2019121日,中國證券業協會在京組織召開第六屆投資銀行委員會專題擴大會議,圍繞證券公司投資銀行業務收入現狀及如何引導證券行業提高執業質量、防止惡性競爭等問題進行了探討。中國證監會證券基金機構監管部副主任吳孝勇出席會議並講話,證監會證券基金機構監管部相關處室負責人、證券公司及委員單位的專家和代表,以及中國證券業協會相關業務部門約40餘人參加會議。會議由中國證券業協會副會長孟宥慈主持。 

  會議指出,證券行業應當提高政治站位,增強政治意識和大局意識,自覺維護資本市場長期健康發展大局和堅持高質量發展的正確方向,樹立風清氣正、公平競爭的行業形象。當前黨中央、國務院十分重視發揮好資本市場在建設現代化經濟體系中的樞紐功能。近期召開的中央經濟工作會議強調資本市場在金融運行中具有「牽一髮而動全身」的作用,要通過深化改革,打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。當前行業發展面臨重要的關口,推動行業高質量發展是跨越關口的有效途徑。投資銀行是證券公司最核心的業務,是證券公司專業優勢和價值的體現,投資銀行業務的發展將對整個行業產生深遠影響。 

  會議研究討論了近年來境內外資本市場投資銀行業務傭金收入的基本情況,近期市場上出現的個別低價競爭案例,以及建立合理定價制度的相關建議。參會代表一致認為,當前資本市場的競爭日益激烈,證券行業應當牢固樹立風險意識,認真吸取前車之鑒,警惕由行業無序競爭引發的執業質量下降和行業風險。證券行業應當堅守底線,回歸本源,優化結構,增強合規意識,嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國反壟斷法》、《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》等法律規章對於以低於成本或不正當競爭手段招攬證券承銷業務、違反公平競爭、破壞市場秩序等行為的禁止性規定。為維護行業良好的秩序,監管部門及行業自律組織將對違反上述法律規章的違規行為絕不姑息,予以嚴懲,並將配合做好制度建設,完善相關考核指標,加強對證券公司投資銀行業務定價水平以及執業質量的監測監控。 

  最後,會議對推動證券行業健康發展形成四點共識:一是證券公司執業中應關注業務本身,提高核心業務水平,以高質量、高附加值的服務形成證券公司核心競爭力;二是應完善投資銀行內部控制制度,合理確定價格,推動形成公平、有序的價格機制和競爭格局;三是進一步增強法治意識,大局意識,防止惡性競爭,形成廉潔從業、公正執法的行業風氣;四是進一步加強行業自律管理,切實發揮「自律、服務、傳導」職責,樹立好榜樣,傳播正能量,努力增強證券業服務實體經濟的能力。 



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